上海期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法

發布日期：2019-05-31

第一章  總則
 

第一條  為了引導交易者理性參與期貨交易，維護交易者合法權益，保障期貨市場平穩、規范、健康發展，根據《期貨交易管理條例》《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規及上海期貨交易所（以下簡稱交易所）業務規則，制定本辦法。
第二條  交易所期權合約交易和特定品種期貨合約交易實行適當性制度。
第三條  本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔交易結果的自然人、法人和非法人組織。
交易者應當根據適當性制度的要求，全面評估自身市場及產品認知能力、風險控制與承受能力和經濟實力，審慎決定是否參與期貨交易。
第四條  期貨公司會員應當根據本辦法要求，評估客戶對期貨交易的認知水平和風險承受能力，將適當的產品提供給適合的客戶。
交易編碼實行權限管理。期貨公司會員在為客戶開立交易編碼后，應當選擇開通相應的上市品種交易權限。

第二章  適當性管理的標準
 

第五條  期貨公司會員為單位客戶參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限時，單位客戶應當符合以下標準：
（一） 相關業務人員具備期貨交易基礎知識，了解相關業務規則；
（二） 具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡稱認可境外成交記錄）；
（三） 申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；
（四） 具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度；
（五） 不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六） 交易所要求的其他條件。
第六條  期貨公司會員為個人客戶參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限時，個人客戶應當符合以下標準：
（一） 具備完全民事行為能力；
（二） 具備期貨交易基礎知識，了解相關業務規則；
（三） 具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄；
（四） 申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；
（五） 不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六） 交易所要求的其他條件。
第七條  具有境內交易場所實行適當性制度的其他上市品種交易權限的客戶，申請開立交易所交易編碼或者開通交易權限的，期貨公司會員可以不對其進行本辦法第五條第一項和第二項、第六條第二項和第三項評估；前述品種的資金要求不低于本辦法第五條第三項、第六條第四項規定的，期貨公司會員可以不再對其進行資金評估。
期貨公司會員應當充分使用已了解信息和已有評估結果，已通過適當性評估獲得交易所某上市品種交易權限的客戶，在同一期貨公司會員可以自動獲得其他上市品種交易權限，可以不對本辦法第五條、第六條進行重復評估。
第八條 除法律、法規、規章以及中國證監會另有規定外，期貨公司會員為以下客戶參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限的，可以不適用本辦法第五條第一項至第三項、第六條第二項至第四項規定：
（一） 符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者；
（二） 已開通實行適當性制度的某一品種交易權限，再通過其他期貨公司會員開通該品種交易權限的客戶；
（三） 近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶；
（四） 做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。
第九條 交易所可以根據市場情況調整交易者適當性標準。

第三章  適當性制度的實施
 

第十條  期貨公司會員應當根據中國證監會有關規定和本辦法要求，建立健全客戶適當性制度的具體實施方案，完善內部分工和業務流程，對客戶基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，并在交易權限開通或者關閉后3個交易日內向交易所報備相應交易編碼及其變更情況。
第十一條  期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確相關崗位工作人員的責任。
第十二條  期貨公司會員應當向客戶充分揭示期貨交易風險，客觀介紹期貨交易法律法規、交易所業務規則以及有關規定和決定、產品特征，了解客戶的期貨交易基礎知識水平，嚴格驗證客戶資金、期貨交易經歷和仿真交易經歷，審慎評估客戶的誠信狀況和風險承受能力，審核客戶交易編碼或者交易權限申請材料等開戶資料。
第十三條  期貨公司會員應當對客戶進行輔導，督促客戶遵守期貨交易相關法律、法規、規章、交易所業務規則及有關規定和決定，持續開展客戶風險教育，加強客戶交易行為的合法與合規性管理。
第十四條  期貨公司會員應當建立并妥善保管客戶資料檔案，嚴格為客戶保密。
第十五條  期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。
第十六條  交易者應當如實提交交易編碼或者交易權限申請材料等開戶資料，不得采取虛假申報等手段規避交易者適當性制度要求。
第十七條  交易者應當遵守買賣自負的原則，承擔期貨交易的履約責任，不得以不符合交易者適當性標準為由拒絕承擔期貨交易履約責任。
第十八條  交易者應當依照法律法規的相關規定，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。
第十九條  期貨公司會員委托具有中間業務介紹資格的公司協助辦理交易編碼或者交易權限申請手續的，應當與該公司建立業務對接規則，落實交易者適當性制度的相關要求，并對該公司的相關業務進行復核。
第二十條  交易所對期貨公司會員落實交易者適當性制度情況進行檢查。
期貨公司會員應當配合檢查，如實提供客戶交易編碼或者交易權限申請材料等開戶資料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第四章  附則
 

第二十一條  違反本辦法規定的，交易所按照《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。
第二十二條  本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。
第二十三條  本辦法自2019年5月31日起實施。