汪某中等人操縱證券市場洗錢案

★基本案情

2010年7月22日，安徽省合肥市中級人民法院開庭審理汪某華、汪某益和趙某宏洗錢案，3名被告分別是有股市“黑嘴”之稱的汪某中的兩個哥哥和前妻弟，他們被控涉嫌幫助汪某中清洗操縱證券市場非法所得3.85億余元。本案是中國首例由操縱證券市場引發(fā)的洗錢案件，同時又涉及我國最大的個人操縱證券市場案。

汪某中，北京首放投資顧問有限公司法人代表。2001年8月，汪某中注冊成立了北京首放，持股比例為80%。200 年1月至2008年5月，汪某中利用北京首放及其個人在投資咨詢業(yè)的影響，借向社會公眾推薦股票之際，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場55次，買賣38只股票或權(quán)證，累計非法獲利超過1.25億元。2008年10月23日，中國證監(jiān)會依照《證券法》做出行政處罰決定，沒收汪某中非法所得1.25億元，并處以罰款1.25億元；同時撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對汪某中采取終身證券市場禁入措施。2008年9月27日，證監(jiān)會將案件移送公安部，公安部指定北京市公安局對汪某中涉嫌操縱證券市場犯罪立案偵查。證監(jiān)會在2008年5月30日凍結(jié)汪某中違法所得的1.67億元。進一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，2008年5月30日凍結(jié)汪某中名下1.67億元以后，汪某中及其家屬就開始近乎“瘋狂”轉(zhuǎn)移汪某中名下的賬款。汪某中在謀劃洗錢的時候優(yōu)先想到了他的親兄弟：汪某華和汪某益，還有前妻的弟弟趙某宏。

★洗錢手法

2008年6月1日，汪某益從戶名為汪某益工商銀行卡取現(xiàn)6600萬元存入戶名為汪某益的另一工商銀行卡；6月3日，從戶名為汪某益的工商銀行卡轉(zhuǎn)存1860萬元至戶名為汪某益的另一工商銀行卡。

6月2日至4日，汪某華、汪某益從戶名為汪某益的工商銀行卡取現(xiàn)2210萬元，分別存入戶名為劉某蓮的光大銀行卡1510萬元、戶名為劉某蓮的招商銀行卡700萬元。

6月4日，汪某益從戶名為汪某益的工商銀行卡取現(xiàn)6236萬元存入戶名為劉某霞的工商銀行卡，后又全部轉(zhuǎn)存至戶名為劉某霞的另一工商銀行卡，并將資金全部分流。

6月18日至19日，被告人汪某益從戶名為謝某玲的工商銀行卡取現(xiàn)141萬元；6月18日至27日，汪某益從戶名為錢某霞的工商銀行卡取現(xiàn)399萬元；6月18日至27日，汪某益從戶名為錢某霞的另一工商銀行卡取現(xiàn)521萬元。

6月4日，被告人汪某華從戶名為劉某平的工商銀行卡取現(xiàn)200萬元存入戶名為汪某華的工商銀行卡；6月5日，汪某華、汪某益從戶名為劉某平的工商銀行卡匯款1000萬元到戶名為查某某的工商銀行卡；6月7日，汪某華從戶名為劉某平的工商銀行卡匯款2000萬元到戶名為李某秀的工商銀行卡；6月10日，汪某華從戶名為劉某平的工商銀行卡匯款1000萬元到戶名為李某秀的建設(shè)銀行卡。6月10日，汪某華從戶名為劉某平的工商銀行卡取現(xiàn)1800萬元，存到安徽省建中教育發(fā)展基金會工商銀行賬戶。

7月1日，被告人趙某宏存700萬元至戶名為汪某華的交通銀行卡。

9月，被告人趙某宏分別從戶名為李某來的工商銀行卡取現(xiàn)4690萬元、戶名為錢某根的交通銀行卡取現(xiàn)1420萬元、戶名為趙某宏的中國銀行卡取現(xiàn)6924萬元、戶名為劉某蓮的光大銀行卡取現(xiàn)1510萬元，戶名為劉某蓮的招商銀行卡取現(xiàn)1990萬元。

★案例評析

證券業(yè)是反洗錢工作的重點領(lǐng)域。隨著銀行業(yè)反洗錢工作的不斷完善，越來越多的犯罪分子將洗錢渠道轉(zhuǎn)向證券業(yè)等投資領(lǐng)域；同時，證券市場變幻莫測的內(nèi)在特點，也給洗錢行為提供了很好的掩蓋。2007年《反洗錢法》將銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)統(tǒng)一納入反洗錢監(jiān)管之中，從而為有效預(yù)防和打擊跨領(lǐng)域洗錢犯罪提供了制度保障。

以上案例選自反洗錢名家經(jīng)典圖書——《金融機構(gòu)可疑交易與洗錢犯罪類型分析》