1.非法證券期貨活動由誰負責查處？
答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）的規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。涉及多個省（區(qū)、市）的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責，相關(guān)省（區(qū)、市）要予以積極配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應及時移送公安機關(guān)立案查處，并依法追究刑事責任。
中國證監(jiān)會的職責主要是根據(jù)公安、司法機關(guān)要求，對非法證券期貨類案件從專業(yè)角度出具性質(zhì)認定意見及進行案件移送等。
2.非法證券期貨活動會給投資者帶來什么風險？
答：非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧穩(wěn)定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息，通過夸大宣傳、承諾收益等手段，以各種形式作掩護，引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后，往往立即揮霍一空，或者逃之夭夭，投資者損失難以追回。
需要注意的是，投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據(jù)1998年國務院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第18條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務受到的損失，由參與者自行承擔”。投資者如果參與非法證券期貨活動，將面臨“責任自負，損失自擔”的結(jié)果。
3.如何識別非法證券期貨活動？
答：近年來，隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新，非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動，可以從以下四個方面來判斷：
一看業(yè)務資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，取得相應業(yè)務資格。未取得相應業(yè)務資格而開展證券期貨業(yè)務的機構(gòu)，是非法機構(gòu)，請不要與這樣的機構(gòu)打交道，以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發(fā)行，可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，同時還可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息；如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務資格，可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會（www.sac.net.cn）和中國期貨業(yè)協(xié)會（www.cfachina.org）網(wǎng)站進行查詢。另外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司也是經(jīng)國務院批準的全國性證券交易場所，投資者可以登錄其網(wǎng)站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業(yè)務資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。
二看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務活動，要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當性管理的要求，合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在進行業(yè)務宣傳推介時，一般會采用謹慎用語，不會夸大宣傳、虛假宣傳，同時還會按要求充分揭示業(yè)務風險。但是，不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風險的，不可能穩(wěn)賺不賠。
三看匯款賬號。一般來說，非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財，獲取非法所得。為達此目的，不法分子往往會采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會用個人賬戶或非本機構(gòu)賬戶進行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。
四看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。
4.受到非法證券期貨活動侵害后如何處理？
答：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回損失，請在第一時間向當?shù)毓矙C關(guān)報案，或者向當?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門，以便其查處非法證券期貨活動，維護自身合法權(quán)益。
此外，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應當通過公安、司法機關(guān)行使追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
5.最近因參與一家機構(gòu)的非法現(xiàn)貨白銀交易損失慘重，到當?shù)毓矙C關(guān)報案時，對方說先提供該機構(gòu)涉嫌從事非法期貨活動的性質(zhì)認定材料后才能立案，請問我個人可以申請對該機構(gòu)進行性質(zhì)認定嗎？
答：該公安機關(guān)的上述說法并不妥當。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券期貨活動是否涉嫌犯罪，由公安機關(guān)、司法機關(guān)依法認定。公安機關(guān)、司法機關(guān)根據(jù)工作需要，可以提請證監(jiān)會及其派出機構(gòu)出具認定意見，作為辦案參考。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)公安機關(guān)、司法機關(guān)或其他有關(guān)行政執(zhí)法部門的要求，依法對正在立案偵查、調(diào)查或?qū)徖淼奶囟ㄗC券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質(zhì)認定。
根據(jù)《國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）的規(guī)定，除國務院或國務院金融管理部門批準設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。根據(jù)《國務院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復》（國函〔2012〕3號）的規(guī)定，省級人民政府、公安機關(guān)、司法機關(guān)及有關(guān)部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由證監(jiān)會在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。
投資者在遭遇非法證券期貨活動或?qū)Ω黝惖胤浇灰讏鏊灰仔再|(zhì)存疑時，應及時向公安機關(guān)報案或向地方政府有關(guān)部門舉報，并妥善保存有關(guān)證據(jù)材料，以免造成損失。
